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  • 贺东航、孔繁斌:公共政策执行的中国经验
  •  2015-06-12 16:38:31   作者:贺东航、孔繁斌   来源:   点击:0   评论:0
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    公共政策执行的中国经

    贺东航   孔繁斌

     国家制订的 落实到一定的地方场 通过政策细化或再规划的过才能实现其政策目标从而形中央统一性和地方多样性的执行格  级性同时任何一项重大的共政策还具有多属性特  域的改革政策尤为明  时承载经济政治社会文化和生态等多项任 其政策目标的 现取决于多部门的合作与 套政策的供给为防止公共政策在执行中  可运用中国特色制度的高位推 层级性治理和多属性治理          源交换和信息交流等相关手段来 决公共政策在央地之间部门间的贯彻与落实的问 这在一定意义上即构成 的中国经验

    关键词公共政策  中国经验  层级性治理 多属性治理

    作者贺东航华中师范大学政治学研究院教授   430079); 孔繁斌 南京大学政府管理 学院教授 210093)。

    问题的提出

    文本形态或政府话语体系下的公共政策转化为现实形态的政策目标的过程并不是一个直线 的过程政策目标从中央到地方往往经历政策细化或再规划的过程从政策的制定到政策面向 直接对象的最终执行其间存在着一定的层级距离这一距离给政策目标在传递过程中出现信 息扭曲和偏差提供了机会导致政策过程在一系列的层级上容易出现差错如何减少出差错的 机会更有效地执行政策使政策作为政府对经济社会发展实施宏观调控的杠杆作用得以成功 发挥既是发达国家政府正在探索的课题也是发展中国家亟待解决的难题

    20世纪70年代中期以来西方尤其是美国公共政策研究领域出现了一 场研究政策执行的热 形成了声势浩大的  执行研究运动”,其兴起以1973年加州大学的普雷斯曼  T.L.Pressman

    本文为国家社会科学基金重大项目 国集体林权制度改革研究  09&ZD045)、  学基金一般项目  “和谐社会公共管理模式构建的基础”(批 准号 09BZZ025 阶段性成果。

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    和韦达夫斯基 A.Wildavsk 的专著 ———华盛顿的美好期待是如何在奥克兰破灭的  的出版为标志自此开始西方国家在政策执行的研究方面逐渐形成三个重要的发展时期   一代研究的主要特点是偏重政策执行实务个案研究及坚持自上而下的政策执行研究路径 表者为普雷斯曼与韦达夫斯基第一代研究的主要贡献在于强调政策执行与政策目标的实现是 一种非直线性关系其研究具有开拓性意义也大大拓宽了政策研究的视野第一代研究被批 评的地方在于其囿于小个案的分析 很难从经验分析中概况出普遍性的命题 同时其自上而下 的研究路径过多地关注中央行动者的目标和策略忽视了基层官员的适应策略也忽视了政府 行动的意外结果

    第二代政策执行研究是在对第一代政策执行研究批评和发展的基础之上建立起来的 更加 偏重政策执行理论分析框架及模式的建立主要代表人物是爱德华兹 GeoreC.Edwards )、 萨巴蒂尔 PaulSabatier)、利普 斯基 MichaelLisk  以及 C.  C.E.Van Horn D.

    米特 D.S.Van Meter)。第二代研究的主要观点 是强调自下而上的政策执行模式 同时强调政 策制定与政策执行功能的互动性政策执行者与政策制定者的互动与合作 自下而上的研究路

    径强调应该赋予基层官僚或者地方执行机关自主裁量权 因地制宜地执行政策目标 同时  一研究路径开始重视对政策过程中的利益相关者的分析

    第三代研究试图克服第一代和第二代政策执行研究的弊端 提出更加整合的执行框架  合型的执行研究路径强调政府机关间的网络关系与政策执行力的表现就执行机关间的网络结 构来看垂直体系有层级政府间与府际关系的运作 水平关系则有政府部门 民间部门间的伙 伴关系的形成其成功的要件有二 一是关键机关组织能力的强弱 二是机关间伙伴关系沟通 协调的好坏整合型的执行研究路径强调机关间的网络关系这一点对我们的研究有重要启示 它可以让我们充分看到政策执行的复杂性与动态性整合型执行研究路径的不足之处在于组织 之间的网络分析过于复杂以至于很难用于解决政策执行中存在的问题 正是因为这一点  合型执行研究很难被后续研究者所采纳 总体上看 虽然西方政策执行的研究并没有达成广泛 的一致以至出现自上而下与自下而上 实证研究与后实证研究 宏观执行与微观执行之类的 研究范式之间的竞争冲突与争论 但是他们的研究大大地拓展了政策科学的研究范围 将长 期被人们所忽视的政策执行纳入政策科学的研究领域

    20 世纪 90 年代中后期起 我国  批研究成果       陈振明较早并系统从事了

    需要指出的是 虽然这一时期的 作为政策学或政策分析教科书的一个章节 如郑新立的 》、  策科学导论 》、 兰秉洁等 》、  》、  等对公共政策执行做了相关描述                                            进入新世纪后 中国学术界系统研究政策执行的专著陆续

         该书有一个特别长的副标题原书名称是   ——— 华盛顿的美好期待是如何在奥克兰破灭的   什么联邦政府的项目取得成功是令人感到 》。 他们研究的结论是联邦  

    的公共问题的失败与政策执行而不是政策制定有关其原因是执行公共政策的联合行动具有复杂性 使得联邦政策在地方各州无法贯彻执行

         金太军等:《公共政策执行梗阻与消解》,广 广东人民出版社 2005 

         郑新立:《 代政策研究全  》,   中国经济出版社 1991      》,   中国人民大学出版社 1992 ;兰秉洁、刁田丁:《政 策学 》, 北京: 中国统计出版社 1994 年; 陈庆 云:《公 共政策分析》,北 京:中国经济出版社 1996 

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    公共政策执行的中国经验

    出版       表明政策执行研究在中国已经逐渐深入

    在这一过程中一些共识性的研究框架逐渐展现出来中国学者运用  这个社会学 味道十足的概念对政策执行做出了类似于欧博文 李连江的选择性政策执行的分析 陈振明认 政策变通是因人因时 因事 因地制宜地执行政策的方法 是原则性与灵活性在政策执 行过程中的体现而由刘世定 孙立平等人组成的 制度与结构变迁研究 课题组提出政策变 通是 在制度的运作中执行者 在未得到制度决定者的正式准许 未通过改变制度的正式程序 的情况下自行作出改变原制度中的某些部分的决策从而推行一套经过改变的制度安排这样 一种行为或运作方式”。 从这一意义上来讲 变通是中性的 甚至是合理的行为 关于政策变 通的形式有不同的说法陈振   ”、    ”、 既不求神似也不求形似 三种类型其中只有第一种是正确的变通 而其他的则是对政策 的歪曲庄垂生则将政策变通的形式归纳为自定义性政策变通调整性政策变通选择性政策 变通和歪曲性政策变通四种 刘世定孙立平等则从变迁的操作形式上把其划分为重新定义 政策概念边界调整制度安排的组合结构 利用制度约束的空白点 打政策的 边球  以上的划分方式具有极强的实践性特点其中刘世定和孙立平对制度变通的分析很有借鉴意义 即制度变通往往会遵从并衔接原有制度原则 细化和具体化原有粗线条的制度安排 通过正式 程序中的非正式程序获得变通合法性  另外一个取得普遍认同的分析框架是利益分    谢炜等人主张在政策执行过程中坚持利益分析的原则 丁煌认为 政策执行本质上是相关政策 主体之间基于利益得失的考虑进行的一种利益博弈的过程政策执行主体的行为从根本上受利 益驱动主体利益矛盾或冲突的客观必然性决定了政策执行阻滞现象发生的现实可能性谢炜 从各个利益层面的博弈进行更加系统的分析并且提出利益整合的多元化路径  此外 学者们 围绕政策执行理论演变中国领导人的政策执行思想 政策执行的问题 影响因素及对策也都 进行了探讨

    应该说当前学者们的研究成果是富有价值且充满启发性的 尤其是对公共政策执行过程 中存在的阻碍因素以及政策执行失控的原因都进行了比较深入的分析不过他们的研究成果 也存在以下几个          而西方国家政策执行的研究本身是起源于对小案例的研究这种研究方法有一定的可取性 

    李允杰丘昌泰:《政策执行与评估》, 台北空中大学出版公司 2008 丁煌:《 策执行梗阻 及其防治对策:一项基于行为和制度的分析》,北 京:人民  2002 年;  农、 光: 《如  贯彻公共政策》,天 津:天津人民出版社 2003 ;刘熙瑞:《公共管理中的决策与执行》,北 京: 中共 中央党校出版社 2003;金太军等:《公共政策执行梗阻与消解》;谢 炜:《中国公共政策执行中 的利 益关系研究》,上 海:学林出版社 2009 ;姚华、耿敬:《政策执行与行动者的策略》,北 京: 北京大 学出版社 2010 

         制度与结构变迁研究课题组:《 为制度运作和制度变迁方式的变通 》, 中国社会科学季刊   

    1997 冬季卷 (总 21期)。

         陈振明:《 策科学》, 中国人民大学出版社 1998 

         庄垂生:《政策变通的理论 概念问题与分析框架》,《论探讨2000

         制度与结构变迁研究课题组:《 为制度运作和制度变迁方式的变通 》, 中国社会科学季刊   

    1997 冬季卷 (总 21期)。

         制度与结构变迁研究课题组:《 为制度运作和制度变迁方式的变通 》, 中国社会科学季刊   

    1997 冬季卷 (总 21期)。

         丁煌:《 益分析研究政策执行问题的基本方法论原  》, 广东行政学院学报 2004   :《中国公共政策执行中的利益关系研究》。

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    中国社会科学 2011

    我国政策执行研究的起步阶段多一点实证和案例分析有助于理论升华和实际问题的解决 从治理的视野讨论政策执行的专门研究不多 国内学者虽然对政策执行的阻力 原因进行 了深入分析也提出了很多有价值的建议但由于公共资源的有限性集体行动的困境以及政 策推进过程中制度保证缺陷等约束性条件的存在 政策执行者常常是力不从心 因此 从治理 的角度审视政策执行是很有建设性的这样才能促使政策执行者以积极的态度去面对执行过程 所面临的问题最后政策执行研究的中国意识有待加强 一方面 虽然西方政策科学和政策 执行理论走在国内的前头但不能盲目地相信西方理论方法的科学性和普遍实用性 西 方学者 在政策执行研究上常各执己见说明西方政策执行研究成果也尚在成长阶段 )。 另一方面 重大 公共政策的执行往往就是一个政治行为而中国的政治体制和政策执行风格与西方国家存在很 大的差别我们需要在 洋为 中用 的前提下 既要尊重他们的成果 也要体察域外研究成果 的限度这是公共政策执行本土化的题中之义

    如何衡量中国社会科学的成就 对中国发展道路 中国发展经验的理论总结与学术探索无 疑是一个重要标志这种理论与实践的双重探索这种在开拓进取中进行改变世界的理论创新 决定了任何教条主义的思维方式都是思想原创的障碍 理论源自于实践 因此理论创新的养分 要到中国改革发展以及政策实践中去寻觅

    推进中国政策执行理论发展的研究视角与研究方法

    如前所述关于政策执行的研究既要克服空洞的理论探讨 又要克服零碎现象的简单描述 既要了解西方政   考量其本土的适应力  以党领政”、党和国家相互 嵌入 的独特结构和政治生态中 也就是说 在公共政策执行中 由于中国共产党在国家中的特殊地位形成了中国特色的党主导下的公共政策执行机制呈现 高位推动 特点同时中国有着复杂的府际关系和组织网络 多元参与者的目标与期望 可能是有分歧而且     和横向上的政策执行具有高度动  导致中国的公共政策往往具有层级性与多属性的特点 所谓 策的层级性 指的是政策目标 在中央和地方呈现出不同的特征 中央目标往往具有指导性和整体性 而地方政府则根据自身 的偏好和行为能力的强弱显现出更为明确和具体的 具有本地化特色的地方目标 而且 这种 层级性反映了中国公共政策执行网络中的  特征  策的多属性 是指重大公共政 策往往拥有一个以上的目标 即目标群 这些目标分别指向政府不同的职能部门 需要它们之 间的协同和配合从而形成了多元参与者的复杂网络关系这种多属性反映了中国政策执行网 络中的 块块 特征

    本文将从中国的视角来研究公共政策执行中出现的层级性与多属性问题 通过对  政策 的层级性在央地间有什么样的博弈  由于政策的多属性需要有多个政策执行者的合作 

    使他们之间合作的动力是什么针对政策层级性和多属性的特点适宜的治理策略是什么 等问题的分析尝试提供一个有关政策执行的研究视角 ———       位推动层级性治

    治理”。在这一研究视角中笔者试图将治理策执行府际关系等公共管理的研究视角与中 国特色制度背景  

      是指不同层级的地方政府之间上下贯通的职能部门或机构也包括部门 机构与其直属的事业 单位。“   是指各级地方政府内部按照管理内容划分的不同部门或机构

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    公共政策执行的中国经验

    状态

    同时有效的研究方法也是一个不可缺少的重要因素否则无法对理论假设做出验证  研究方法中案例分析方法 CaseStud 是其中一个重要   1870  由哈佛大学的兰德尔  Landell     首创1919佛大学商学院在课堂上开始使用 收到了意

    外的效果这一方法成为社会学 经济学 政治学 公共管理学等学科常用的案例教学和研究 方法其普遍有效性获得了社会科学领域大多数学科的认可在公共政策研究领域 案例研究

    方法在1944年被哈佛大学的潘德顿 Pandleton 运用到了公共行政学中 通过案例研究 人们 可以对某些现象事物进行描述和探索使人们能建立新的理论 或者对现存的理论进行检验

    发展或修改同时案例研究还是人们找到对现存问题解决方法的一个重要途径著名公共政 策学者安德森认为政策分析中的案例分析比量化研究要更有效   另一位著名公共政策学者迈 克尔·希尔也认为:“政策过程研究可能是案例研究 所使用的主要是定性方法”。在中国公共 政策的研究中要特     执行的中国实践 解释公共政策执行的本土化经验 推动公共政策本土化理论和知识的积累 以便更好地指导具 体的公共政策的中国实践

    本文将以近年来国家推行的集体林权制度改革 有简称为 体林改”) 的重 大公共政策为案例基础运用案例分析方法来探讨政策执行中产生的层级性和多属性难题并寻 求解决途径在展开分析之前有必要对集体林权制度改革政策的由来做一个背景描述

    在中国现有的土地面积中耕地约有18 亿亩而林地却有43 亿亩相当于耕地面积的2.4 其中产权属于农村集体所有的林地  27 亿   60.1%  4.3 亿 我国山区面积占国土面积的 69% 拥有全国 90%     左右的林地资源 全国 2000 多个行政县

     70%是山区县山区又是贫困人口聚集的林区 全国592个国 家级贫困县  496 个分 布在山区     由于大农业通常也包括林业因此,“三农 问题包括了  林业”、“林区”、“

    问题即通常所说的 三林 问题   要解决好中国的    

    三林 问题

    国家对农村集体森林资源的治理经历了一个漫长的过程 20世纪80 年代初 中国政府在农 业上推行家庭联产承包责任制取得巨大成功后试图把在农业上取得的成功经验引到农村林业 使农村林业生产也能取得同样的效果于是决定在全国开展林业改革工作其中林业

      定山权林权 划定自留山和确定林业生产责任制 政策的出台 成为十一届三中全会后 我国林业改革的一个重要标志 1981  中共中央 国务院发布  于保护森林发展林业 若干问题的决定》( 下简称 “《 》”)。   包括落实林业生产责任制 根据群众需要划 给自留山并落实林业生产责任制1980 年代的林改没有成功简单照搬家庭联产承包责 任制的做法村民担心林业政策多变 一度出现乱砍滥伐的严重局面 为了制止乱砍滥伐  护生态安全中共中央国务院于1987年发布 关于加强南方集体林区森林资源管  坚决制 止乱砍滥伐的指示》,将已经分下去的林地又重新收归集体村庄 结果这种较为保守的农村林业

         詹姆斯·E.安德森:《公共政策制定》,谢明等译北京中国人民大学出版社20093032

         迈克尔· 希尔:《现代国家的政策过程》, 成根译北京中国青年出版社 2004  22 

         国家林业局政策法规司有关负责人:《策解读林权制度改革如何让农民受益》,《民日报2008         

     17 ,第 版。

         贺东航朱冬亮:《林地改革的演变轨迹与制度绩效 ———  农村集体林权制度改革三十年 》,  国农村研  ·2008年》(上 卷),北 京:中国社会科学出版社 2008 

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    中国社会科学 2011

    政策造成了诸如  经营主体不落实    配不合理等问题 这些问题的存在制约了农村林业的发展 影响到林区广大民众的利益 在这种情况下 民众对 改变林业经营现状的林改有着强烈的需求 从更广阔的背景来看 林改是以胡锦涛为总书记的 中央领导集体倡导科学发展观和生态文明新的执政理念的必然选择 林改作为一项重大公共政

    策逐渐被提上了议事日程在国家贯彻新的执政理念以及民众迫切要求的双重背景下 2003 年开始中央政府开始研究林改政策出台了  关于加快林业发展的决定 》, 并在福建 江西试

    目的是建立  家庭 承包 营为基础的林业经营体制 2008    

    关于全面推进林权制度改革的意见  下简称 “《 》”)  林业资源的治理进入新阶段 林改被称为继土地改革土地承包政策之后的第三次  村革命 ”。 根据这一政策 我国 27 亿 亩集体林地将明确经营主体落实农村林地承包责任制 实现以家庭承包经营为主的经营体制

    目的是实现 山有其主主有 其权 权有其责 责有其利”,   均权 均利  有其山 的目标建立 产权归属         顺畅规范监督服务有效 的适应市场经济要求的现代林业制度

    由于集体林权制度改革是一项涉及全国不同层级不同利益主体的重大公共政策 在中共 中央的高位推动下中央    乡镇五级政府部门的一千多万名干部和工作人员直接 或间接地参与到这场改革中 同时 还牵涉到环保 林业 司法 财政 国土 金融等多个部 门的利益因此以集体林权制度改革这一重大公共政策来透视公共政策执行的中国经验 具有代表性的而且集体林权制度改革的案例是一个领域性案例它不是单一的事件其性 大小和完备程度具备合理性和有效性因此选择这样一个复杂性的案例作为本文的经验 对象对验证理论假设和做出一般经验框架阐释是能够获得方法论上的支持的

    层级性治理条条的分割及其协调策略

    在国家级治理场域中中央制订的公共政策 较之于地方制订的公共政策 往往具有宏观 性的特征国家公共政策在出台之前因为涉及多个政策相关部门需要对这些部门进行协调 均衡从而导致最终的政策文本往往采取指导性和宏观性的表述 同时 由于国家宏观层面的 集体林权制度改革政策设计最终是要落实到一定的场域 地方为中观层面 基层为微观层面 ), 而在这个落实过程中实际上已经转变为一次次的政策再细化和再规划的过程地方可能会根据 自身的地方性知识特殊性和地区性利益运用自由量裁权对中央政策采取具体化处理从而形 成形态各异的公共政策也即政策的层级性层级性可分为真实性执行与失真性执行两种形态 对于政策失真性执行需要进行层级性治理 这是本节分析的出发点 下面以我国集体林权制度 改革为例进行分析

       政策创新与政策的真实性执行

    2003年开始试点新一轮农村集体林权制度改革 2008年在全国范围全面展开先后有 福建江西辽宁浙江河北云南安徽湖北 重庆 河南 贵州 湖南 四川 陕西 吉林海南广东广西     西         西  

         社会学家吉尔兹将区域化特点显著的政       人文之类背景等特殊信息环境称为  方性知识”。“方性知识 是区域决策分析的首要因素

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    公共政策执行的中国经验

    省级行政区参与这项工作笔者通过对 27 个省的集体林权制度改革绩效进行历时性考察发现 在集体林权制度改革过程中不同区域的省份有不同的林改目标和林改策略有的区域想通过 改革达到农民增收的目标  如福建省江西省), 而有的区域则可能希望通过改革强化其生态保

    护功能 如西北省份长江黄河中上游 省份)。 因此  山到户 为核心的中央林改政策在 不同地方的执行风格中会发生一定变化众所周知伴随着经济社会的转型 地方治理已成为

    一项高度综合性的   各地的治理不再追求单纯的 GDP   促进社会和谐建设生态文明维护市场秩序等多重目标因此 各地在推出本地的林改

    方案时势必会对中观和微观两个治理场域面临的多项任务进行比较排序从而使林改政策呈 现出 地方性知识 特征

    从中观治理场域来看各省区域发展水平各异 因而在省级治理层面形成了不同的政策模 我国林权制度改革要达到的目标是  民增收 )、 林区和谐 )、 生态良好 )”, 代表 着林改所要达到的经济利益社会效益乃至生态收益但因各地实际状况存在差异 因此地方

    政府在执行部署中会做出不同的排序经济发达地区如广东的排序可能是 区和谐 )、 态良好 )、农民增收 )”,而经济相对不发达的地区如江西的排序则可能是 农民 增收 )、 林区和谐 )、生态良好 )”。这样目标宏 观的中央政策在具体的地方环境中执行实际上 已经转变为一次再规划的过程地方政府会寻找既能完成上级任务又能在当地取得成效的  

    方层级 的公共政策

    从中观治理场域到微观治理场域过程中 中央政策会历经多次规划 最终落实进入村级场 域中还会进行最后一次规划 调查表明 全国许多村庄已根据村情 发展出了均权到户  山到组均山到联户均山到单户等 多种形式根据村民对于林地资源在经济上的依赖程度 对依赖性强的地区原则上实行均山实现实物意义上的 者有其山”, 保证农民有安身立命 的生产资料解决农民就业和持续增收问题 对依赖性一般的地区 允许采取多种形式 本着 先村内后村外的原则首先保证本集体经济组织内部有耕山意愿的农民有山可耕剩余山林 可以对外发包并通  使没有耕山意 也得到一  对依赖性不强的经村民民主决议可以通过公开竞争的方式对外发包通过发包收益的分配 保证村民享有的权益这些不同村情的政策得到了当地村民的支持国家林业局有关负责人也 认为集体林地涉及的利益关系错综复杂每个村又有不同的实际情况村民也有不同的想法 如果实行 一刀切 的办法 阻力会很大 对于这样一件惠农利农的好事 就应该根据实际情 充分尊重民意尊重历史实行 一村 一策 甚至 组一策”, 由村民自己来决定本村和 村民小组的林改方案 因此 政策创新并不意味着对中央政策精神的背离   因地制宜发展出的政策创新也是对政策的真实执行

       政策的失真性执行与层级性治理

    政策执行失真是指公共政策在执行过程中出现与政策内容不符偏离政策目标 违背政策 精神的现象首先压力型体制下的地方政府并非消极被动的政治行为体 它有着自身相对独

         张敏新肖平张红霄:《“”:集体林权制度改革的现实选择》,《业科学2008

         黄建兴 福建林改及有关工作汇报 ——— 在贾治邦局长来闽  》, 黄建兴厅长讲话材料 

    20022008)》,华中师范大学中国农村林业改革发展研究基地内部资料 2011  ,第 95 

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    中国社会科学 2011

    立的利益诉求可以调整其方向或选择抵制  国家林改政策的初衷是试图将 山于民 作为 新一轮集体林产权安排的原则和目标但在 20 世纪林业   之后 集体林区森林产权结构 发生了多种形式的变动包括集体统一经营股份合作经营家庭承包经营以及经营权招投标        如果 均山到户 的话 势必会打乱原有的多元化产权格局 涉及地方上

    所以地方政府就会寻找契合自身利益和适合本地特点的具体承包方式在压力型的体制之 面对来自中央作为政治任务的集体林权制度改革 地方政府不得不扮演两种角色  美行政地方利益代表者中进行相机修正以致集体林改政策在贯彻执行过程中难免出 现失真性问题         截留政策损缺政策和附加政策等

    替换政策是指在执行政策的过程中 偷梁换 ”, 使政策执行从表面上看是与原政策相一致 而事实却背离了原政策的精神内容 比如有的地区打着建设生态省的旗号 将林改工作替 换成植树造林的工作抵制政策是指政策执行者刻意不执行或变相不执行中央或上级政策的行 由于林改触及村干部林业及相关部门的利益 同时 处在第一线的基层政府要承担林改 可能引发的维稳问题所以林改一开始在很多地方遭到抵制敷衍政策是指政策执行者在执行 中做表面文章即在执行时只是制定象征性的执行计划和措施 或者执行起来虎头蛇尾 前紧 后松敷衍塞责如有的地方将林改变       落实 均山 政策不仅工作粗放也有敷     指在政策的执行过程中对政策内容仅仅停留在宣传上实际上并没有制定出可操作的具体措 有的地方执行过程 中始 留在宣传发动和调查 底状态   还有的地方片面强调当地的特殊性而架空政策截留政策是指公共政策在自上而下的传递过程 执行主体将政策中途截留使政策的精神和内容不能传达到目标群体和利益相关人的一种 政策执行失真行为损缺政策是指一个完整的政策在政策执行过程中有关部门或个人掐头去尾 按其意志有选择地执行即坚持对执行者有利的原则附加政策主要是指政策在执行中附加了 不恰当的内容随意扩大了政策的外延 从而使政策的调控对象 范围 力度和目标超越了公 共政策原定的要求需要指出的是 政策创新与附加政策在形式上虽都有别于政策的原貌  两者在本质上是不  政策 创新只是在形式上进行    附加政策则恰恰是背离了政策的基本精神

    政策执行失真性问题反映      高层政策制定者追求的是整    因而政策制定者与执行者可 行之间出现一个  机制 下级执行者对上级政策往往以自己的利益损益值作为对策参量 得益愈多愈乐于执行 受损愈多 则不乐于执行 乃至抵制 变换 表现出观望    衍等态度由于上下级之间的条条关系 这一    机制一般不允许发生作用 特别是指示

         青木昌彦吴敬琏:《 威权到民主 ——— 可持续发展的政  》,    2008  

    187 

         张敏新肖平张红霄:《“”:集体林权制度改革的现实选择》,《业科学2008

         李倩:《公共政策执行理论模式评析》,《政干部学刊200612 

         张爱阳:《公共政策执行缘何失真》,《索与争鸣2006

         张爱阳:《公共政策执行缘何失真》,《索与争鸣2006

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    公共政策执行的中国经验

    型政策的执行当指示性通知发出以后下级机关必须严格贯彻执行不允许抵抗拖拉或打 折扣否则就要受到相应的惩处但区域政策执行者可通过对政策文本的解读从中寻找到 一些较弹性的部分进行  的解读 为政策的变动和修订提供了可资利用的机会 以尽可 能地维护局部区域乃至个人的自身利益

    在公共政策的层级性执行方面西方国家也常面临层级性治理困境  从纵向结构上看  美国存在联邦州和      1972 社会保障法修正案 20条要求为那些贫穷的工薪族妈妈提供 日托服务 这些服务由 华盛顿的社会保障管理局资助但由州和地方政府执行 为了使这些穷孩子获得由联邦政府支

    持的日托服务社会保障管理局必须向地方政府提供对这一项目的资助但是这笔资金必须流 经州政府然后将资助的钱转给地方政府但是不少地方政府并不直接提供日托服务而是与 私营部门签订合同让它们提供日托服务这样一来就造成地方政府监控服务标准和合同因 各州而异加上党派政治的因素当地方政府与联邦政府分属不同的党派时往往又产生不同 的政策重点导致执行一些与联邦政府的期望不同的项目

    对于因条条分割导致政策失真带来的负面影响 需要进行层级性治理 在中国 层级性治 理的关键在于纵向上  依靠党委 的高位推动和中间层级的协调。(见图

    就我国的政治生态而言党是总揽全局的是领导政府的党的领导在国家公共权力方面是 通过制度性的安排科学执掌国家的立法权司法权和行政权加以体现和反映的许多公共政 策最初是在党的报告或文件中提出的 反映了党的社会 政治 经济以及民生理念 发端于农 村基层的 洪田村林改 很快成为全国性的集体林权制度改革充分说明了党是这项重大改革 政策的动力源是政策的设计者和引领者

    中间层级包括省县三个层级省委省政府是当代中国最高一级地方党   家政治生活中处于非常重要的地位 因此 它在层级性治理中发挥关键的作用 省委是一个省 的实际最高领导机关省委书记是一个省的第一把手省委主要负责制定并实施一个省的大政 方针主要组成部门有省纪委 省政法委 组织部 宣传部等 省委实现领导的一个重要方式 是召开常委会省委全会制定各类大的政策并要求有关部门执行 另一个重要方式就是任

    命干部2000年之后我国的政治 体制采用省委书记兼省人大主任的方式通过人大的监督来 实现对省政府工作的监督省委直接受党中央的领导 是代表中央统领地方党政系统正常运作

    的核心力量而省政府是一个省的最高行政机关在工作中更侧重于经济工作省政府组成部 门有发改委财政 交通 建设 农林水 教科文卫 公安 劳动 环保等厅  

    指示型政策是上级机关对下级机关下达的    关于严格控制公车私用的通知     型政策具有指导性时效性和强制性特点其指导性主要表现在指示或指示性通知 一般都是紧密结 合工作实际针对工作如何开展和开展中可能出现的问题及其解决而制定的 对下级机关开展工作

    处理问题起着指导作用其时效性主要表现在指示或指示性通知的执行有严格的时间限制

    B. · 彼得斯 美国的公共政策 ———  》,     复旦大学出版社 2008 年,第 145 

     B. · 彼得斯:《美国的公共政策 ——— 承诺与执行》, 145146 

    洪田村隶属 于福建省永安市洪田镇  23218   1001    18908 ,是一个对森林资源依赖  1998 年, 洪田村把土地承包责任制引向山林,   行了村级集体林权制度改革,全村 12812 商品林采取按人口均分到户, 对联户经营的管理模式进行 大胆尝试实现了 有其主主有其权权有其责责有其利 的目标 被称为中国林改 一村

    岗村”。

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    中国社会科学 2011

    力更实际一些在从事经济现代化建设的过程中省级政府是所辖区域的政治中心和经济统帅 是实现中央集中宏      省委省政府在政策执行过程中往往要召开多次会议不断地动员各级干部认真领会党中央和国 务院的指示精神保证省级政策精神与中央保持一致

    县委和县政府是党和国家政权的缩影 它在层级性治理中的战略意义也是十分重大的  中央到乡镇这五级党政层级中 县委县政府设置除了没有外交 军事部门外 中央政权所具有 的建制县级政权大致都有县处于国家与社会相连接的关键位置它是自上而下的意志贯彻与 自下而上的意志表达的汇集点 是国家与社会的联结点 中国的县规模适度 既能够进行自主 的长远战略规划又能够与公民保持密切的接触和沟通并在控制自身政策的变形度方面具备 一定的优势同时从我国政权体系内部的运转来看基本上是权力逐级上收矛盾逐层下递 压力逐层加大省和市这两个中间层级在一定程度上既不最终承受压力也不直接面对矛盾 是矛盾与压力都集中交织在县这一级县级党政的工作能力直接关系到政策精神能否贯彻落实 其作用自然不容低估而且任何改革在本质上都是利益重新调整和重新分配改革政策的实 必然会触动到一部分人的利益有可能引发纠纷县级党政往往还肩负着   维稳 的压力

     层级性治理  

    从以上分析不难看出中间层级的三级政权都发挥着各自独有的功能 在这个结构复杂的 行政系列中要掌握好政策的一致性与灵活性的辩证法 并不是一件容易的事 应当依照我国 职责同构 的机制 理顺纵向政府间的关系 职责同构是指不同层级的政府在纵向  职责和机构设置上的高度统一 学者们普遍指出 职责同构是政府职能转变不到位 条块矛盾 产生的体制性原因本文无意对 责同构 的利弊进行回应 但需要考虑的是 我国的 责同构 体制是在历史中形成的 有一定的必然性和合理性  责同构 保证了中央的 ”,使公共政策能顺着 条条 逐级往下推进 要慎重对 责同构 体制进行改革或动 ”。比如集体林权制度改革在贵州省的推进中就遭遇到一些麻烦 在林改之前 贵州省将各地 区的林业局与农业局合并组建农林局 也有区县把林业局与城管局合并 虽然从表面上看合 并后是转变政府职能但是这实际上是两类隶属不同机构的合并 其定位和职能并不完全不同

         朱光磊张志红:《“ 责同构 批判》,《 京大学学报》(哲学社会科学版2005 

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    公共政策执行的中国经验

    而且合并后也存在机构磨合和管理归属部门不同等问题尤其是在具体业务轻重缓急的处理上 将存在着很大争议该省林改进度缓慢县级林权交易中心受制于体制问题迟迟未能成立 改配套政策 如政策性森林保 险和政策性林权贷款 也推进不利 而国家林业局向下交办的任 常常找不到对口单位因此政策目标的真实性执行有赖于纵向上 职责同构体制与中间 层级的协调理顺关系让省级 市级 县级政权都积极地发挥着各自的优势 推动着政策目 标的贯彻落实

    多属性治理块块的分割及其合作策略

    多属性治理是指针对公共政策的多属性特点 通过高位推动 信息交流等治理方式 实现 部门之间的合作达至公共政策的有效执行

    孤岛现 与合作困

    多属性治理与 孤岛现象 有着紧密的关联 岛现象 是指政府机构间在职能 资源 信息利益等方面因为不能满足多元组织主体充分整合 及时交流 高效利用的一种状态  作困境是对 孤岛现象 的一种理性定位 政府相关部门在执行公共政策时常常面临一个部门 的目标与其他部门的目标不一致 在执行中出现一个组织在执行某个项目时 不愿意与其他组 织合作结果出现公共政策执行中的  孤岛现象 与合作困境

    以美国为例很多社会项目的实施要依赖教育部门的培训政策 而劳动部门的就业政策实 施也需依赖教育部门的政策 同时 国家安全也需要多个部门的协调 美国的农业部食品和营 养服务局曾执行过 妇女婴儿及儿童营养 补充项目WIC), 旨在消除低收入人群和高收入 人群之间在营养保健方面存在的不平等状况虽然这个项目已经取得了一些成功 但由联邦政

    府提供资助的营养项目还是受到了批评批评者担心这些计划将导致美国普遍流行肥胖美国 联邦政府不得不依赖卫生部拿出修改方案  许多公共政策实质上携带了一系列不同的目标  国的 消除贫困计划 就需要依赖社会项目 教育和经济项目以及税收制度 如果这些部门的 执行者不积极配合就很难达到它的理想目标

    回到中国的林改公共政策林改         多项任务是一个多属性目标的政策领域整个林权制度改革事实上是一个多重权益重新构造 的社会政治过程特别是在当前外来资本进入林业和林地流转加快的情况下更需要在公平与 效率在经济效益社会效益生态效益之间做出一整套系统的多属性的政策安排

    从产权性质来看产权作为一个权利束  包含承包经营物权 经营权 收益权 处置权以 及决策权等五项权  与这 权利对应的林改制度 括家庭承包经    采伐管理制度林权流转制度农民合作经营制度以及村民自治制度这六大制度涉及多个不 同的利益部门

    林改的第一阶段是主体改革也就      

         马伊里:《合作困境的组织社会学分析》,上海人民出版社 2008   

     B. · 彼得斯:《美国的公共政策 ——— 承诺与执行》, 147 

     B. · 彼得斯:《美国的公共政策 ——— 承诺与执行》,

         哈罗德· 德姆塞茨:《 有权控制   论经济活动的组织 》,        2000 ,第 15 

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    中国社会科学 2011

    实集体林成员所有权和林地承包经营用益物权 这一阶段主要依据 权法 》、   地管理法 》、

    农村土地承包法》、《村民委员会组 织法  林法 等法律法规 随着改革的深化 配套措 施的跟进就显得日益重要因为 物权法》、  地管理法》、 村土地承包法》、  村土地承 包经营纠纷调解仲裁法等法律大多以耕地为范本设计农村集体土地产权制度而林地的商品 林木的周期性林业的生态目标都决定了集体林业发展需要不同于耕地农作物与农业的 配套政策这就需要在森林采伐          合作社林业产业化科技支持等相关领域进行改革以建立低交易成本的林权流转制度 此需要多个部门共同参与和合作 并形成一系列政策组合 包括 林地贷款中 央财政贴息资金 管理办法》、《农村土地承包经营纠纷仲裁规则》, 权证银行抵押贷款暂行管理办法》、 促进农民林业专业合作社发展的指导意见  上述政策是由多个不同部门制定的这些部门 是相对独立的主体他们具有各自的利益因此在政策制定中可能存在着利益竞争关系

    在地方层面的具体操作上也需要       县委办政府办纪委监察局林业农业司法多个地方政府部门首先林权纠纷的排查 这是 确权发证 的必要举措司法        需要林业相关部门派出技术人员 第三 经费 财政部门需要下发林改工作经费 而纪委监察 局等部门要下乡检查经费使用与落实 第四 林权登记资料的管理 档案部门要配备档案工作 设施设备并及时对文字数据图表签章 用印等进行动态的整理 检查与归档 可以说 缺少任何一个相关部门的配合这项公共政策就无法达至理想的绩效

       应对策略多属性治理

    较之于单一政策以多属性政策为对象的研究目前在公共政策学领域还未受到重视 单一 政策的执行主要是单一职能部门的行政活动但政策往往具有多属性目标执行过程中需要跨 部门的合作而不是某个部门的单一行为特别是当林改已由主体改革向配套改革转变时部门 间的合作和多属性治理更加迫在眉睫

    在我国集体林改制度改革的实施过程中 信任 合作 整合构成了多属性治理的基本策略 信任是合作达成的黏合剂缺乏信任会导致机会主义行为的出现 破坏联盟关系 可见互信可 以推动政策网络中各个行动者的合作 减少集体行动的障碍 出现一个正和的博弈结果 在林 改中相关部门需要以基本规则作为支撑 建立一种信任机制 扩大共识 降低合作成本  作是多属性治理的首要应对策略 多属性的林改政策只有通过多个部门的合作 出台相关的配 套政策才能产生实质性绩效整合是多属性治理中的第二个应对策略通过整合机制可以有 效降低部门狭隘利益的消极影响防止政策内容陷入 片化 ”。 在林改中 林业 财政  金融司法信访等多部门可透过一定的整合机制 克服单一部门执行的限度而达至合力

    在中国的政治制度框架下如何将这三种策略糅合在一起与前述的  级性治理 相近的是

         国家林业局集体林权制度改革领导小组办公室国家林业局农村林业改革发展司编   集体林权制度改 革重要文件和政策法规汇编》,北 京:中国林业出版社 2010,第 页。

         政策碎片化的概念源自于 Lieberthal                                      片化权威 一词碎片化理论强调政府各部门的官僚会根 据其所在部门的利益进行政策制定或是影响制  一般由政府各相关部门共同参与制定 

    府各部门之间中央和地方政府之间各级地方政府之间通过在项目谈判中的争论妥协讨价还价 最后出现政策方案的分散现象见任敏:《我国流域公共治理的碎片化现象及成 因分析 》,  汉大学学 报》(哲学社会科学版)2008 期。

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    公共政策执行的中国经验

    在横向上的 高位推动”, 也就是所谓的 级书记抓林改 ”, 而且它在 属性治理 中的作 用和意义更大

    客观上讲在实施新一轮集体林权制度改革前 林业部门在政府部门和权力序列中的地位 并不突出仅仅依靠林业部门来实施改革 力量明显不足 因此 必须充分根据中国现有的政 治体制框架特征运用 党领政 的高位推动方式 这样就可以避免出现 上唱戏 台下 看戏的局面使其他部门积极配合投身于林改之中这已为很多省份的实践所证明

    多属性治理的分析框架有助于我们深入了解中国公共政策执行中存在的主要问题 改进和 提升公共政策的绩效。(见图以集体林权制度改革为例,“林业三定时期的政策只强调林业 单个部门的工作忽视了林改的系统性和复杂性表面上实现了政府规定的目标 但由于工作

    粗糙遗留大量问题出现了产权纠纷直接影响到我国集体林森林资源经营水平的提高 次林改吸取教训将改革政策分两步出台 在第一阶段以 晰产权 为核心的主体改革完成 紧接着进行第二阶段配套改革政策的推进为了保证这项公共政策的顺利进行 在组织保

    障上中共中央国务院于2008月颁布了 关于全面推进林权制度改革的意见》,这项公共 政策首先是党以文件的形式确定下来 符合中国   党领政 的政治生态 也就是通过高位推

    动来确立了林改的重要地位 根据这一政策精神 国家成立了 体林权制度改革领导小组 ”, 并根据            将发改委中纪委 财政部 国家档案局 国土资源部 国家林业局 中农办 保监  

    人民银行工商总  19         档案等多个中央部委林改领导小组虽然设在国家林业局 但该小组的工作可直接对国务

    院总理负责

    随后一年时间国务院发出多个通知 要求各部委以及各级地方政府要高度重视林业的改 革和发展200922建国以来首次中央林业工作会议召开 随后 国务院相关部门联 如财政部为  

    育林基金征 使 》; 保监会也出台了 》;中国人民银行财政部银监会保监会和 林业局出台 于做好集体林权制度改革和林 业发展金融服务工作的指导意见》;最高人民法 院出台了 关于审理涉及农 村土地承包纠纷案件 适用法律问题的解释》;国家档案局联合国家林业局制定颁布了 于加强集体林权制度改革档 案工作的意见》;司法部下发了 关于在 五五普法期间切实加强集体林权制度改革相关法律 法规宣传教育的通知》。在高位推动下中央各相 关部委相继出台或者与国家林业局联合出台林 改的配套改革政策逐渐形成了林改系列政策群

    从上述的分析可以看到集体林权制度改革得以顺利实施 表面上似乎是林业部门开展了 卓有成效的工作但最重要的一条经验就是  五级书记抓林改”。 地方林改政策的成功 一般都

    五级书记抓林改 是指   )、  五个层级的党委书记和村书记亲自担任林改领 导小组负责人 2010 10 ,回良玉副总理在全国集体林权制度改革百县经验交流会上,将 “高 位推  作为  取得显著成效的首条经验  回良玉在全国集体林权制度改革百县经验交流会 上的讲话》,新 华网 2010 10 10 

    如福建江西浙江云南等省的经验以福建省为例 该省在推进林改过程中 党政主要领导亲自 分管领导直接抓形成党委统一领导  党政齐抓共管的领导体制和工作机制 建立工作责任制

    把深化改革和生态建设的目标任    并将任务完成情况纳入省政府对市 

    政府绩效管理之中

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    中国社会科学 2011

    是当地林业部门积极寻求地方党委支持 相关部门通力配合完成的结果 短短几年时间 集体 林权制度改革的主体任务即将在全国完成 可以毫不夸张地说 这是以党委领导 党政合作为 基础的高位推动下解决了公共政策多属性带来的困境达至有效治理的结果

     多属性治理  

    中国公共政策执行的整体性治理效应

    关于公共政策执行中的条块分割问题 学界已经有不少的研究 本文从治理的视角提出了 层级性治理  多属性治理 的分析进路 来解决公共政策中的    间的问 在中国公共政策的执行过程中   的问题主要体现在政策执行过程的   块块 的问题则主要体现为政策执行中的 岛现象 ”。 这两个困境可以通过纵向上的 性治理 和横向上的 多属 性治理 的联动来有效解决 在公共政策执行方面 西方国家也面 临层级性与多属性的困境  从纵向结构上看在美国存在联邦州和地方政府三个层级  府间关系直接影响了政策的实施 三个层级的政府可能一起将某一法律条文付诸实施 但是在 操作过程中也容易   横向执行结构上看   但中国与美国在公共政策执行上有几个经验值得关注

    首先以纵向的高位推动和中间层级的协调为策略的层级性治理是解决政策执行失真难题 的关键在中国公共政策的运行中 央地关系对公共政策的运行和落实有直接影响 具有层级 性的央地关系应置于中国政治和行政体系的框架下来考量 在中国 公共政策的实施是由中央 为主体来发动透过压力型体制来向下推动的 具体表现为上级凭借其财权和人事权 的优势 通过纵向的高位推动可以很好地动员下级执行政策但是 地方政府也并非消极被动的政治

    行为体他们会运用  空间 来弹性操作政策    策在落实过程中 中央政策要逐级经历省级市级县级和乡级四个治理场域 许多公共政策还要落实到村一级

     B. · 彼得斯:《美国的公共政策 ——— 承诺与执行》, 144151 

         荣敬本:《 压力型体制向民主合作体制的转变 县乡两级政治体制改革 》,   中央编译出版社

    1998 ,第 257 

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    公共政策执行的中国经验

    的治理场域政策每经历一个层级 就携带了新的政策目标 出现政策的 化效应  化效应”。中央政策实际上是在黏合多个层级的目标之后才最后进入村级场域的在这个冗长 的政策执行链条中政策失真性出现的几率是非常高的 所以 中央政府的高位推动 以及在 政策落地 过程中的巡视监督和检查是中央政策得到真实性执行的关键 同时 也必须发挥 中间层级的作用以保持政策的一致性在政策执行中每一层级政府的政策领导力特别重要 如果在上一层级出现政策领导力的缺失都可能影响到下一层级的真实执行和有效落实所以 要重视中间层级的相互协调和政策领导力的加强 20世纪90年代高金  Malcolm L.Goggin

    等人就提出公共政策执行沟通模型对政府层级性在政策执行中的作用进行了详细研究                                                                             非常

    重视发挥各个政府层级领导力的作用以及相互间的协调策略

    其次以横向上的高位推  整合及信任为基础的多属性治理是解决公共政策 孤岛现象 的要件20世纪80年代的 新公共 管理 运用市场化手段 在消除行政部门的无 效率方面取得一定的成效但是对于具有多属性目标的公共政策 在实践中反而容易造成严

    重的 碎片化和部门自我中心主义本文通过公共政策的实证分析提出运用 属性治理 解除  孤岛现象 带来的困境实现有效合作

    层级性治理  多属性治理 若加上 高位推动”,则可形成整体性治理的效应 如前所述  高位推动 是我国公共政策制订与执行的重要特征党是公共政策的决策主体

    是政策目标的创制者利益表达的聚合者公共政策的决策者执行者与监督者 重大公共政策 的推行需要各级党委承担上述五种角色党委的态度是影响层级性协调和多属性合作的关键因素 在公共政策执行中如果各级党委将其作为一件大事来抓精心组织 则公共政策执行就

    能取得明显绩效这里需要启用一个 工作领导小组 的机制 它在实践中被证明是 非常有效的这一     工作小组 属于任务性小组的  主要是为了使工作事务及决策更具体 延而设的工 作机

    大致可分为两类

    一类是常设性领导   中央对台工作领导小组 ”、 中央财政经济工作 导小组 ”、 中央外事工作领导小组”、  央农村工作领导小组”、 中央宣 传思想工作领导小组  一般 来说党的行政机关人员远较行政机构的人员少 人事结构也精干 由此体现 的领导”。  个中国特色非常重要我们有必要梳理一下其历史由来 1949 年新中国成立后起初重视 

     化效应 原指应用化学或电化学方法在金属表面形成一层薄的氧化物层 使金属腐蚀速率大大降 低的过程这里是指政策在各层级执行落实的过  下级对来自上级政策经处理后所达到保护本级 利益的现象

         王玉琼:《“策领导力及其解读以社会保障性住房政策为例》,《国行政管理2010

    该模型建立在以下假定之上:( 中央政府与地方政府之间具有冲突或合作关系    主裁量权,可以解释联邦计划的内容或充分了解地方政府亟需谋求解决的问题;  不同时间或不同 管辖权下具有不同的执行形态变项。该模型包括三个变量  素:   量: “中 层” 行;

     自变量包括两项:第一项为 “上 面” 的诱因与制 约,  “中 层” “底 层”  约,两者形成交互依赖关系;( 中介变量:“中 层” 本身的决策后果与能力。 “中 层”  整个模型中居于至关重要的位置他们负责接收和 ”、   和基层的各种信息  作出决策,把中央 颁布的政策在其负责的行政区域里执行下去。 详 见 Malcolm L.GogginAnn M.

    BowmanJamesP.Lesterand LaurenceJ.Jr.OToolImlementation Theorand PracticeToward ThirdGeneration   Glenwood  ScottForesman/LittleBrown1990.

         汪伟全:《论公共决策中的政党因素》,《论探讨2007

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    中国社会科学 2011

    政分离”,倾向回避对政府部门 的影响  1953 年因修正国家税制等重大问题未事先请示党中 央后党中央开始强调要加强对政府部门的领导 随后出台了 共中央关于加强中央人民政 府系统各部门向中央请示报告制度及加强中央对于政府工作领导的决定 》,  根据这一决定 政府

    工作中的重大事项均需事先请示党中央 政府各部门的党组工作则直接接受党中央的领导  了使国务院主要领导人更清楚直接地向中央负责 重新划分了计划 财经 政法 外事 交通

    农林劳动文教等各大区块并由专人    1958 年八届四中全会后中共中央决定成立财经 政法 外事 科学及文教等小组 各由党中央派

    专人负责分口领导这些小组直属中央政治局和书记处向其直接作报告大政方针在政治局 具体部署在书记处具体执行和细节决策属政府机构及其党组 自此 开启了行政机关向党的 各级机关负责党委通过部门内的党组向行政机关发出指示以及各行政部门通过党组向党委进 行报告和请示的机制

    另一类是临时性领导小组 这类小组一般是为了推动某项重大公共政策而设立 在此  须提及党的行政担当机构负责人与行政机关负责人间的关系在中国党内的地位比在政府里 的地位显得重要党的行政担当机构的负责人相较于行政机构的负责人不论是在党内或政府 其地位均较高这显示了党的行政担当机构领导这些机关的事实因为党的行政机构负有 协调行政机关的任务为了顺利地进行任务将地位高的领导人任命为党的行政担当机关的负 责人较有效率

    从实践经验来看临时性领导小组的作用主要体现为五个方面

    第一发挥协调沟通作用一项公共政策的执行需要政府各部门配合参与 然而由于各部 门存在着一些本位上  因此有必要成立一个协调机 合党和政府之间的  而工作领导小组有这方面的优势 因为工作领导小组的成员不管是否在政府部门任职 均是党 的成员他们不太可能对原则问题有过多不同的观点 但在公共政策的执行中 仍存有各政府 部门一些本位上的不同观点因此工作领导小组有协调的功能

    第二起到 下情上达 的作用在公共  会有外界相 建议案或意见书 要递交这些建议往往牵涉到多个部门的利益牵头部门往往无法一家解决如果呈送到领导 小组经由领导小组办公室的汇整再转交到职能部门这样能起到上下之间取舍的功能

    第三减少执行摩擦成本由于公共政策存在多属性的特点    部门牵头多个职能部门介入的情形但各职能部门在政府序列的重要性不同可能会出现某 配合部门 的地位比 头部门 更显赫 或者介入部门因利益因素不愿配合 在执行过 程中出现摩擦这时通过成立 党委为核心 的领导小组方式 不仅有益于促进党政各部 门彼此之间的互动      共担责任也就减少执行过程中的摩擦成本

    第四承担监督政策执行的职能 政策本身的多属性特征导致了公共政策交由政府部门执 行时在实务和理想之间可能会产生差距但依据我国国情各个职能部门都是党领导下的一 不可能超然于党的政策之外 它们与党委的关系不是平行关系 而是一种上下级关系  高位推动 这一模式强化了党委对政策执行的监督 成立的领导小组就自然地承担起监督 政策是否完成的职能

    第五具有强大的政策推动力工作领导小组的这种枢纽机制角色 是西方国家中所缺乏 加上它又是党与政府之间的桥梁角色既有缓冲又有协调功能更为一般西方国家所欠缺

    事实上在中国现  政体和特殊政  在执行若干重 政策过程中

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    公共政策执行的中国经验

    高位推动 是一  从国 家治理的社会基础来讲    无组织化是一种典型社会形态 面对原子化的村庄 作为外源力量的政策干预是有效治理 手段为了对付同级部门的相互扯皮和让公共政策进入原子化的村庄  位推动 是一种极为 重要的手段它是 具有中国特 色党主导下的公共政策执行机制 ”。 中国国家具有强大的力量 而力量的中心就是中国共产党 这个权力的中心是在历史中形成而且是写入宪法的  的领导 主要是政治思想和组织领导 通过制定大政方针 提出立法建议 推荐重要干部 进行思想 宣传发挥党组织和党员的作用坚持依法执政实施党对国家和社会的领导 。”更具体 的表述 ,“党委在同级各 种组织中发挥领导核心作用 集中精力抓好大事 支持各方独立负责 步调 一致地开展工作。” 这段话表明党的领导权就是抓大事的权力 也就是核心政治权力 政策 执行者若依靠党委支持将有利于整合各方资源我们认为在对中国公共政策执行的解读中 任何忽视中国共产党在重大公共政策中的角色和作用的做法都无法真正认识公共政策的中国 经验美国著名汉学家杜赞奇也注意到 共政策执行的中国现象”, 他指出 中国改革的成功 最不可忽略的要素  中国 一个强大的党的组织   党和国家有足够的动员人民的力量当要推行什么计划时就去动员庞大的人力资源为其服务 我们试想想有多少国家能够像中国这样动 员人民 你不一定会认同这些计划 但你不得不为 这种深入社会的动员能力折服 。”

    如果说 位推动 是运用党的权威来实现政策有效执行的主要成功因素那么 还需要 通过资源交换 信息共享等辅 段来实现中国式   的财政经费是公共政策实施取 许多重大的公 金来支撑 由于各地在财政资     而导致各地在政策执行  这就需要行动参与者借由资源交换以达到彼此所 实现共同利益的契合如上级通过加大财政转移支付力度使地方政策执行者得到充足的 工作经费并对利益的 被改革者 也能提供相对的保障 以林改为例 为了推动改革 减轻 农民负担国家林业局出台减免林业 两金 政策 该政策一度被认为是林业部门在 自己

    江泽民:《全面建设小康社会 开创中国特色社会主义事业新局面 ——— 在中国共产党第十六次全国代表 大会上的报告》,北 京:人民出版社 2002 ,第 34 

    江泽民:《全面建设小康社会 开创中国特色社会主义事业新局面 ——— 在中国共产党第十六次全国代表 大会上的报告》,第 34 

         杜赞奇:《从历史和比较的观点看中国改革》,《放时代2009 

    每一项重大的公共政策的推行都会涉及执行成   如执行者所需要的工作经费 集体林权制度改 革工作经费来源采取地方财政承担中央财政适当补助的办法 为了推进林改工作进度  财政对财政困难的县加大了转移支付力度。据统计,财政部在 2007 下发的 《关于下达集体林权制度 改革工作经费的通知》,由 中央财政下达给福建、  西、 省集体林权制度改革工作补助费 15.8 亿元,随后在 2008对另外 15 省、市也下发了林改工作补助费。

       林业   是指  林基金    ”。    是按照最高不超过林木产品销售收入的 

    10%征,具体征收标准由各省、自治区、直辖市考虑林业生产经营单位和个人的经济承受能力核定。 育林基金制度始建于建国初期当年为了培育和发展森林资源 在财政极为困难的情况下  了以林养林的政策对恢复我国森林植被改善生态环境起到了重要的作用 随着公共财政支

    出框架的建立国家对林业的投入已发生了根本  育林基金的征收和使用已不适应林业发展 的需要。“ 简费”( 新改造资金”) 是从成本中提取专项用于维持简单再生产的资金 是维 持木材简单再生产和发展林区生产建设事业的资金集体林区的场圃按木材销售价的一定百分比提取 其主要用于运材道路延伸河道整治和有关的工程设施 小型设备购置等支出 其具体管理办法由各

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    中国社会科学 2011

    的饭碗”, 层林业站作为这场改革的具体执行者和参与者 对这项改革有所抵触    家通过资源交换的方式 让这场改革中的林业部门既是被改革者    指出  建立支持集体林业发展的公共财政制度    林基金征收比例 规范用途 将林业部门行政事 。” 业人员也能在林改中得到实惠 国家以财政支持换取了基层林业 策的执行

    在信息交流方面信息的流动有助于多元行动者对目标与细节更为清楚 进而对需求与资 源更加了解以降低成员之间的不信任感因此必须加强信息的流动以促成成员单位更为频 繁的互动一般而言上级掌握的信息更加全面下级信息的获取需要经历一个学习和采借的 过程从上级的角度来讲需要加强政策的宣传力度从下级的角度来讲需要认真领会上级 指示精神无论在纵向和横向信息交流方面都可建立相关的信息通报制度联合评估制度和 移交制度以实现信息与资源的共享。(见图

    公共政策执行的中国经验 

    政策执行的途 发展脉 西 西 西  

    这里并不排斥基层干部 方政治精英 的自主性努力 地方治理能力的提高也可以提升 政策执行的能力地方政治精英可以从地区发展的现实需要和辖区人民群众最大利益出发  政策而实现制度创新  上而下 的研究者往往认为抑制基层自主性是可能的  而上 的研究者则认为一定的自主性是有益的 我们认为 一定的基层自主性是必要的 但这

         自治区直辖市财政厅  规定

     仅江西省林业部门的育林基金收费在林改启动后就减少了 亿元人员分流 1.3

         取消林业收费项目后江西省财政每年安排4000多万元转移支付补助给乡镇 2005 年起省财政按 照每个村万元、每个乡10万元的标准再安排转移支付近亿元,用于维持乡村政府、基层组织运转。

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    公共政策执行的中国经验

    种基层自主性应处于良好的 场域”(民情内才能发挥如同罗伯特·D.帕特南在 使民主运 转起来 一书中指出,“一个地 区的历史土壤越肥沃 那里的人们从传统中汲取的营养就越多 而如果历史的养分贫瘠新制度就会受挫”。

    综上所述在中国公共政策是执政党     程中会经常出现央       ”,采用相应策略与手段来解决公共政策执行中的贯彻与落实问题 由于公共政策最终要落实 到一定的场域这一过程实际上已经转变为一次次再细化和再规划的过程所以地方可能会根 据自身的地方性知识和地方利益对政策采取强化或钝化处理而形成各具特色的具有层级性的 公共政策同时一项重大的公共政策往往具有生态     经济等方面的多属性  载了多项任务其成功取决于横向上的高位推动和各部门配套政策的出台 由此可见 中国的 公共政策是在 层级性            协调各显其能公共政策从提出到落实有层级性从贯彻到实施有差异性从回应到配合存 在博弈性博弈性表现在央地之间 也表现在部门与部门之间 而这种层级性 多属性 差异 性和博弈性往往容易造成政策的碎片化 为防止政策内容陷入碎片化 可通过 位推动 级性治理多属性治理 的方式 采用政府纵向部门和横向部门的协调 合作 整合与信任等 策略运用资源交换和信息交流等         策的目标和绩效这在一定意义上即构成了公共政策执行在中国的经验

    责任编辑李潇潇  责任编审

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